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空壳私募大清理落幕
116.com.cn 发布时间: 08-01 15:10:47 来源: 中国搜索

  原标题:空壳私募达12579家 王思聪“两无”普思投资铁定被注销

  核心提示:8月1日,对私募机构来说是一个不平静的日子。中国证监会宣布在这一天公布私募注销结果,业内人士初步估计约有8000家私募机构或被清理掉,包括万达公子王思聪的普思投资。这一天,空壳私募机构会有什么话想说?业内专家对私募的“保壳”行动有什么看法?基金业协会的这场合规整改行动会如何演进?直面私募清理大限,让我们来听听相关机构、业内专家怎么说。

 

  8月1日,私募清理大限如约而至。中国证监会在7月29日的例行发布会上表示,8月1日公布私募注销结果。

  《证券日报》基金新闻部记者查阅中国证券投资基金业协会最新公示信息发现,截至7月31日晚间,备案的私募机构24742家,其中管理规模为零的有12579家,占比超过半数。接近基金业协会人士估算,“到8月1日被清理的机构约8000家,最终私募机构将剩1.7万家左右。”而“国民老公”王思聪管理的普思投资由于既无备案产品又无从业资格,这次被注销已是铁板钉钉。

  约8000家空壳私募被清理

  据基金业协会官方网站私募基金管理人分类公示信息,截至7月31日晚间,登记一年以上管理规模为零的私募机构共5590家;管理人实缴资本低于注册资本25%的私募机构共6970家;管理人实缴资本低于100万元的私募机构共4405家。

  今年2月5日,基金业协会发布公告要求对三类私募基金实施注销备案:第一类是新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的;第二类是已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的;第三类是已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的。

  以此来看,登记一年以上管理规模为零的5590家私募机构在注销行列,而第一类与第二类私募机构会有多少家,目前尚未得知。

  业内人士对《证券日报》基金新闻部记者表示,如果严格实施注销备案的话,初步估计约有8000家私募机构或被清理掉。

  王思聪“两无”被注销铁板钉钉

  王思聪有很多称号,国民老公、中国首富之子、万达公子、普思投资老总、分答上最火的网红……也正是因为头上有这么多称号,在这次基金业协会的私募清理行动中格外引人瞩目。

  《证券日报》基金新闻部记者查阅基金业协会官方网站公开信息后发现,王思聪的普思投资仍无备案产品,而且普思投资的一众高管均无基金从业资格。备案资料显示,普思投资于2009年12月4日成立,注册资本2000万元,于2015年8月20日在基金业协会备案。该公司在暂行办法实施前后均未有成立的基金。

  从业资格方面,基金业协会规定,从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。而普思投资共有15人,董事长王思聪为法人,基金业协会的特别提示信息显示,王思聪与公司总经理何志坚、副总经理张寒、投资部主管杨涛均无基金从业资格。

  根据这两条规定,普思投资必须在8月1日前备案首只产品,作为法人的王思聪也必须拥有基金从业资格,否则将被基金业协会注销备案。该公司既无首只产品,最近一次的基金从业人员资格考试是在9月份。所以,普思投资无法满足上述两条规定,8月1日被注销已是铁板钉钉。赵学毅

  【相关阅读】业内专家:私募“宽进严管”成常态 赔本“保壳”不值得

  随着8月1日私募清理大限的来临,近8000家空壳私募将被撤销。这对整个行业产生什么影响?会否出现法不责众的现象?私募机构的合规整改行动会如何演进?带着这些疑问,《证券日报》基金新闻部记者专访了海峰科技(基金业协会公示的第二批私募基金外包服务机构)CEO林虹女士,在她看来,清理掉这些“僵尸私募”,才能让私募行业更好发展;随着私募行业的不断发展,应该是宽进严监管,后续还会出一些对备案的私募管理人监管政策。

  不会出现“法不责众”现象 有出有进才是良好生态

  林虹对《证券日报》基金新闻部记者表示,虽然有近8000家的空壳私募被撤销,但不会出现“法不责众”的现象,而应该是“有法必依”。就像基金业协会会长洪磊5月13日公开表示,针对有真实展业意愿的私募机构,不强行注销,给予一定宽限期。

  记者还注意到,在4月底证监会召开的专场新闻发布会上,私募基金监管部主任陈自强、基金业协会会长洪磊详细解读私募基金监管相关政策,并特别说明“对在规定期限内没有展业的机构进行注销登记,不属于自律处分,也不影响该机构在未来需要时重新申请登记。”

  “从2008年金融危机以后,各国政府都意识到监管的重要性,无序的发展只会扰乱市场,在阳光的监管之下才能真正发展。我个人认为,注销大批私募不会出现法不责众的情况,因为清理的私募公司都是空壳公司,把这些‘僵尸私募’企业清理掉,才能让私募这个行业更好的发展。”林虹进一步对《证券日报》基金新闻部记者表示,“被撤销的私募机构从法理让来说,他们不是因为违法或者违规被撤销,他们是不符合基金业协会的自律组织而撤销的,所以只要他们能符合基金业协会的规章制度,协会还是欢迎他们的。有出有进才是行业良好生态的常态。”

  备案私募后续监管加强 “赔本保壳”不值得

  虽然基金业协会多次声明,私募机构没有必要进行“保壳”,但《证券日报》基金新闻部记者发现,不少私募机构仍为保壳忙发产品,甚至不惜以10%/年以上的收益率吸收优先级资金。

  林虹对此表示,如果只为保壳而保壳的话,大家都认为没必要,但是这表达了市场参与者的愿望和热情。因为私募是资本市场中,进行资本配置较活跃、较有活力和较有效率的力量,私人企业较多,创业的较多,对私募有情怀的人也多。

  “但是大家为了保壳借钱,赔着本的保壳,是短期行为,会慢慢的稳定下来。”林虹认为原因有三:第一,后续会有一系列的监管政策会出来,现在只为保壳而保壳,后续监管措施的出现,也会因为达不到要求重新被取消资格;第二,“新八条底线”的出台对杠杆大幅的降低,如果以很高的成本募集资金,保壳的成本比较高;第三,如果是以保本且固定收益募集资金,那就违背了“收益共享,风险共担”的原则,如果底下有抽屉协议之类的规定,就有不合法之嫌。从中央政治局会议提到的抑制资产泡沫,到证监会最近提出的一系列政策,中心思想就是从严管理,“新八条底线”明确了私募一系列合规性的问题。“所以,我个人认为,对私募合规性的问题只能是越来越严,现在是对私募管理人备案阶段比较严格,随着私募行业的不断发展,应该是宽进严监管,后续也许会出一些政策对备案的私募管理人后续监管的政策。”

  申银万国期货资产管理业务总部产品部总监董海洲看来,产品的运行状况虽然对私募今后能否保住牌照会有影响,但这个影响并不是绝对的。“私募机构发行产品的目的是帮助投资者管理资产并提高资产收益水平,树立自己的品牌形象,从而扩大资产管理规模,实现自身的发展壮大。如果仅仅为了保住牌照而选取谨慎操作,那这样的私募基金管理人的整体操作策略还不成熟。”董海洲说。赵学毅(完)

  责任编辑:赵晴 XN036

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