天天财经讯，继7月连收三张罚单后，中银证券再被处罚。

和今年以来的其他多数罚单事项不同的是，这次对中银证券营业部采取的监管措施的缘由，涉及了混岗经营、营业场所不一致、合同管理不到位等问题。

11月20日，辽宁证监局下发了对中银证券丹东三经街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

该营业部被指出四个违规事由：

一、营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符；

二、未公示默认佣金率及最低收费标准；

三、未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离；

四、未对套印公章的重要空白合同进行出入库登记、领用登记、作废控制。

这些事项在今年证监会以及各地证监局发出的罚单内并不常见，足见营业部问题较为严重。

券商人士分析称，如果营业部未公示默认佣金率及最低收费标准，可能涉嫌违反公平交易的原则。“对于投资者来说，了解佣金率和最低收费标准是非常重要的，因为这直接关系到他们的投资成本。如果营业部未公示这些信息，就可能导致投资者在交易过程中遭受损失。”

中银证券丹东三经街证券营业部原为中银证券丹东锦山大街证券营业部，成立于2017年，位于辽宁省丹东市。根据年报所写的社保信息，该营业部正式员工或仅有3人。

今年7月，河北证监局网站发布三则行政监管措施决定书，对中银证券唐山新华道证券营业部及两名从业人员出具警示函。

经查，该营业部存在以下问题：

一、对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失。

二、部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。

三、存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。

四、个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。

张彬自2016年在中银证券新华道营业部从业以来，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，违规向客户提供投资建议。另一位相关员工曹春辉自2016年中银证券新华道营业部从业以来，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，向客户提供投资建议。同时未取得基金从业资格，于2022年6月向客户销售基金。

资料显示，中银证券于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海证券交易所主板上市。截至今年上半年，中银证券拥有14家分公司、101家证券营业部。

8月14日，中银证券发布上半年业绩快报，上半年实现营业收入15.92亿元，同比增9.99%；归属于上市公司股东的净利润6.45亿元，同比增长24.39%。