天天财经讯，据证监会日前披露的两张罚单显示，中泰证券（600918.SH）、民生证券四人卷入其中，均事涉在2018年作为证券从业人员违规入股某拟上市公司，从而遭受不同程度处罚。

据悉，被处罚的四人均有在中泰证券的任职经历且职级很高，其中毕玉国为原中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾为中泰证券董事总经理，张玉林曾为中泰证券投资银行委员会新兴产业部总监，尚文彦离开中泰证券后曾担任民生证券副总裁、执委。毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦分别被罚250万元、20万元、38万元、125万元。

目前，中证协官网已无上述四人的证券从业信息。

中泰证券窝案曝光

原董事长刚被逮捕

证监会两则罚单披露的违法事实均涉及“协议转让某拟上市公司的部分股份”。案件分别发生在2018年7月-8月、2020年4月，前后相差两年但据悉违规入股的是同一家拟上市公司。

据中泰证券相关公告，毕玉国于2004年2月加入中泰证券（原为齐鲁证券），2013年12月起担任总经理，2022年12月升任副董事长，2023年8月离职。

违规入股事件发生时，毕玉国在中泰证券担任总经理一职。其违规行为发生在2018年7月25日，毕玉国与他人签订协议，约定向毕玉国转让拟IPO公司的部分股份；2018年8月，毕玉国出资转账至指定银行账户。不过2023年12月毕玉国收回上述款项，没有违法所得。

此外，2018年8月14日，钟建春与他人签订协议，约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份；2018年9月16日，张玉林向钟建春转账；2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户，钟建春与张玉林约定按照转账金额入股；2024年3月钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

据时代财经查询到的某个由中泰证券保荐的IPO项目，其于2019年5月披露招股说明书，同年10月终止IPO。交叉多方信息，很大可能是华夏天信智能物联股份有限公司拟在科创板上市的项目，该项目受理期间曾因板块定位、子公司行贿等问题遭到问询，在受理5个月后该IPO项目因撤回申请而终止。

公告显示，在此项目中张玉林为该项目保荐代表人之一，钟建春则为该项目的其他项目组成员。而毕玉国作为中泰证券时任总经理，在发行保荐书和上市保荐书的最后一页签章页中进行了签字。

证监会披露的另一则罚单，则剑指原民生证券副总裁尚文彦。

2020年4月，尚文彦与他人签订协议，约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月尚文彦收回上述款项，没有违法所得。

虽然没有违法所得，但因上述行为违反《证券法》相关规定，证监会对上述四人分别处以罚款。

据财联社报道，尚文彦已于今年6月左右从民生证券离任，离职原因与上述违规事件有关。时代财经以投资者身份致电中泰证券，相关工作人员多次强调这是“个人行为”。“公司对于这种（违规）事情高度重视，也是采取了一些措施的，大家都是引以为戒。除去个人行为的话，公司层面依然都（管理）很紧，每年的例行检查、培训都有在做。”至于钟建春和张玉林二人具体何时离职，该工作人员称，“很早就离开，已经有一段时间。”

需要注意的是，今年4月一把反腐大火烧到了这家山东首家上市券商。曾担任中泰证券董事长一职长达17年的李玮涉嫌严重违纪违法，接受审查调查。

从履历上看，李玮与毕玉国都曾供职于莱钢集团，在中泰证券则共事长达17年。在李玮李掌舵的17年间，中泰证券获得飞速发展，并推动了中泰证券于2020年6月在沪市主板上市。不过李玮在中泰证券成功上市A股仅四个月后便离职，随后新一届的领导团队正式接任。

11月11日，山东省人民检察院依法以涉嫌贪污罪、受贿罪对李玮作出逮捕决定，该案正在进一步办理中。中央纪委国家监委官网信息曾提到，李玮纵容、默许亲属利用其职务上的影响谋取私利，长期违规拥有非上市公司股份；利用职务便利非法占有公共财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物。

上市四年半便已“失速”

三季报净利暴跌73.45%

受益于9月底政策“组合拳”以及股市强劲表现，三季度A股券商整体业绩回暖。据Choice金融终端数据计算，今年第三季度43家上市券商实现营收及归母净利润同比“双升”，但中泰证券却交出了一份“双降”成绩单。

该公司最新三季报延续了上半年的业绩颓势，整个前三季度实现营业总收入74.24亿元，相比去年同期的92.76亿元下降19.96%；实现归母净利润仅为5.03亿元，相比去年同期的18.93亿元下降达73.45%。中泰证券解释道，净利润下滑主要原因为经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少。

从营业收入细项指标来看，报告期内中泰证券利息净收入为11.59亿元，去年同期为12.87亿元；手续费及佣金净收入为41.79亿元，去年同期为49.37亿元；投资收益实现11.99亿元，去年同期为10.62亿元。

手续费及佣金净收入中，经纪业务手续费净收入为19.73亿元，同比下降13.02%；投资银行业务手续费净收入为6.37亿元，同比下降42.90%；资产管理业务手续费净收入为15.07亿元，同比小幅增长2.55%。

事实上，中泰证券上市后这几年的业绩表现不太稳定，呈现明显的波动态势：2020年-2023年营业收入分别为103.52亿元、131.50亿元、93.25亿元、127.62亿元，分别同比增长6.63%、27.02%、-29.09%、36.86%；归母净利润分别为25.25亿元、32.00亿元、5.90亿元、18.00亿元，分别同比增长12.26%、26.72%、-81.56%、204.94%。

近年来中泰证券重点发力投资银行业务。Choice金融终端显示，中泰证券2020年-2023年的保荐代表人数量从49人增至187人，增幅达281.63%。2020年-2023年，中泰证券投行业务净收入分别为10.92亿元、12.81亿元、10.18亿元、13.49亿元。由于此期间投行业务净收入变化不大，因此人均收入反而减少。

中泰证券的项目质量控制亦现隐忧：2024年前三季度其保荐项目降至21个，不足去年同期48个的一半；更引人关注的是今年前三季度有7个项目主动撤回、1个项目审核未通过，撤否率高达38.10%，较去年同期8.33%的撤否率显著上升。投行项目数量与质量的“双降”折射出公司在项目筛选、质量把控及持续督导等方面或存在短板，投行业务的项目把控力有待加强。

近年来，中泰证券的内控问题逐渐暴露出来，处罚不断。有非银分析师对界面新闻表示，“此前的快速扩张导致中泰证券面临诸多挑战，特别是李玮任职期间积累的一些内部控制问题尚未得到妥善解决。”合规问题频发背后，也折射了中泰证券管理层的动荡。包括李玮在内，中泰证券登陆A股四年多时间里已经有三任董事长。而领导班子的密集更换，也反之对中泰证券的业绩产生了一定影响。

未来如何提振“过山车”业绩、如何改善业务合规问题等，留给现任董事长王洪和总经理冯艺东的考验还很多。

（全文参考资料：证监会公开信息、时代财经、界面新闻、中泰证券财报等）