天天财经讯，12月30日，人民银行官网公示新一批行政处罚结果，对湖南溆浦农村商业银行股份有限公司（下称湖南溆浦农商行）等3家机构及相关人员作出行政处罚。

据了解，湖南溆浦农商行因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。

时任公司董事长向某建，时任公司行长刘某，时任公司计划财务部员工熊某、时任公司计划财务部经理张某宇四人对“违反银行间债券市场管理规定”负有责任均被警告，分别罚款24万元、24万元、32万元、16万元。时任公司内控合规部经理谌某林、时任公司运营科技管理部经理刘某对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，均被处罚款3.5万元。

除湖南溆浦农商银行外，另有上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。总计罚没金额超过4464万元；此外，5名相关责任人员合计被罚款95万元。

天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得3.972734万元，罚款1103万元。两名相关责任人共被罚款55万元。

上述三家机构合计被罚没金额6880.98万元。此次处罚是央行首次针对债市违规行为开出罚单，也是债市监管趋严的重要信号。

据了解，近期中国人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场管理规定的若干行为。

近一两年来，债券市场总体呈牛市行情下，部分从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。

今年以来，人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。

实际上，业内对于央行落地第一批处罚名单并不惊讶，早在12月18日上午，央行曾约谈本轮债市行情中部分交易激进的金融机构提出了一些要求，主要包括：要密切关注自身利率风险等风险状况，提高投研能力，加强投资稳健性；依法合规开展投资交易，央行近期已经严厉查处了一批涉嫌出借账户、扰乱市场价格、利益输送、内控缺失等违规行为的机构，同时正在全面摸排违规行为线索，后续将保持常态化的执法检查，对债券市场违法违规行为零容忍。